联络互动:上市公司内部控制规则落实自查表
公告日期:2018-04-25
						杭州联络互动信息科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码:002280                                                                       证券简称:联络互动
                               上市公司内部控制规则落实自查表
          内部控制规则落实自查事项                是/否/不适用                        说明
    一、内部审计运作
    1、内部审计部门负责人是否为专职,并由
    董事会或者其专门委员会提名,董事会任     是
    免。
    2、公司是否设立独立于财务部门的内部审
                                             是
    计部门,是否配置专职内部审计人员。
    3、内部审计部门是否至少每季度向董事会
                                             是
    或者其专门委员会报告一次。
    4、内部审计部门是否至少每季度对如下事
                                                      ---                              ---
    项进行一次检查:
    (1)募集资金存放与使用                  是
    (2)对外担保                            是
    (3)关联交易                            是
    (4)证券投资                            是
    (5)风险投资                            是
    (6)对外提供财务资助                    是
    (7)购买和出售资产                      是
    (8)对外投资                            是
    (9)公司大额非经营性资金往来            是
    (10)公司与董事、监事、高级管理人员、
    控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是
    情况
    5、董事会或者其专门委员会是否至少每季
    度召开一次会议,审议内部审计部门提交的   是
    工作计划和报告。
    6、专门委员会是否至少每季度向董事会报
    告一次内部审计工作进度、质量以及发现的   是
    重大问题等内部审计工作情况。
    7、内部审计部门是否在每个会计年度结束
    前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提
    交次一年度内部审计工作计划,并在每个会   是
    计年度结束后 2 个月内向董事会或其专门
    委员会提交年度内部审计工作报告。
    二、信息披露的内部控制
    1、公司是否建立信息披露事务管理制度和
                                             是
    重大信息的内部保密制度。
    2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证
    券事务代表负责查看互动易网站上的投资     是
    者提问,并根据情况及时处理。
    3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特
                                             是
    定对象签署承诺书。
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                                                   杭州联络互动信息科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
    4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个
    交易日内,是否编制《投资者关系活动记录
    表》并将该表及活动过程中所使用的演示文
                                             是
    稿、提供的文档等附件(如有)及时在深交
    所互动易网站刊载,同时在公司网站(如有)
    刊载。
    三、内幕交易的内部控制
    1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管
    理制度,对内幕信息的保密管理及在内幕信
                                              是
    息依法公开披露前的内幕信息知情人员的
    登记管理做出规定。
    2、公司是否在内幕信息依法公开披露前,
    填写《上市公司内幕信息知情人员档案》并
                                              是
    在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘
    录,相关人员是否在备忘录上签名确认。
    3、公司是否在年报、半年报和相关重大事
    项公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人
    员买卖本公司证券及其衍生品种的情况进
    行自查。发现内幕信息知情人员进行内幕交
                                           是
    易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信
    息进行交易的,是否进行核实、追究责任,
    并在 2 个工作日内将有关情况及处理结果
    报送深交所和当地证监局。
    4、公司董事、监事、高级管理人员和证券
    事务代表及前述人员的配偶买卖本公司股
                                              是
    票及其衍生品种前是否以书面方式将其买
    卖计划通知董事会秘书。
    四、募集资金的内部控制
    1、公司及实施募集资金项目的子公司是否
    对募集资金进行专户存储并及时签订《募集    是
    资金三方监管协议》。
    2、内部审计部门是否至少每季度对募集资
    金的使用和存放情况进行一次审计,并对募    是
    集资金使用的真实性和合规性发表意见。
    3、除金融类企业外,公司是否未将募集资
    金投资于持有交易性金融资产和可供出售
    的金融资产、借予他人、委托理财等财务性
    投资,未将募集资金用于风险投资、直接或    是
    者间接投资于以买卖有价证券为主要业务
    的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相
    改变募集资金用途的投资。
    4、公司在进行风险投资时后 12 个月内,是
    否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金,
    未将募集资金投向变更为永久性补充流动    是
    资金,未将超募资金永久性用于补充流动资
    金或归还银行贷款。
    五、关联交易的内部控制
    1、公司是否在首次公开发行股票上市后 10
    个交易日内通过深交所业务专区“资料填
    报:关联人数据填报”栏目向深交所报备关
                                              是
    联人信息。关联人及其信息发生变化的,公
    司是否在 2 个交易日内进行更新。公司报备
    的关联人信息是否真实、准确、完整。
    2、公司是否明确股东大会、董事会对关联     是
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                                                  杭州联络互动信息科技股份有限公司内部控制规则落实自查表
    交易的审批权限,制定相应的审议程序,并
    得以执行。
    3、公司董事、监事、高级管理人员、控股
    股东、实际控制人及其关联人是否不存在直 是
    接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
    4、公司关联交易是否严格执行审批权限、
                                             是
    审议程序并及时履行信息披露义务。
    六、对外担保的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
    会关于对外担保事项的审批权限以及违反     是
    审批权限和审议程序的责任追究制度。
    2、公司对外担保是否严格执行审批权限、
                                             是
    审议程序并及时履行信息披露义务。
    七、重大投资的内部控制
    1、公司是否在章程中明确股东大会、董事
    会对重大投资的审批权限和审议程序,有关
                                             是
    审批权限和审议程序是否符合法律法规和
    深交所业务规则的规定。
    2、公司重大投资是否严格执行审批权限、
                                             是
    审议程序并及时履行信息披露义务。
    3、公司在以下期间,是否未进行风险投资:
    (1)使用闲置募集资金暂时补充流动资金
    期间;(2)将募集资金投向变更为永久性补
                                            是
    充流动资金后十二个月内;(3)将超募资金
    永久性用于补充流动资金或归还银行贷款
    后的十二个月内。
    八、其他重要事项
    1、公司控股股东、实际控制人是否签署了
    《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并
    报深交所和公司董事会备案。控股股东、实
    际控制人发生变化的,新的控股股东、实际   是
    控制人是否在其完成变更的一个月内完成
    《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的
    签署和备案工作。
    2、公司董事、监事、高级管理人员是否已
    签署并及时更新《董事、监事、高级管理人
                                             是
    员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会
    备案。
                                                                           独董姓名          天数
    3、除参加董事会会议外,独立董事是否每
    年保证安排合理时间,对公司生产经营状                                 董玮
                                           是
    况、管理和内部控制等制度的建设及执行情                               李宏
    况、董事会决议执行情况等进行现场检查。
                                                                         潘斌
                                                     杭州联络互动信息科技股份有限公司董事会
                                                                 2018 年 4 月 25 日
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